华泰柏瑞匿名信事件升级 上海证监局介入调查

  赵娟 程志云

  程亮亮

  每经记者徐皓发自上海

  上周,关于华泰柏瑞基金管理有限公司(下称“华泰柏瑞”)涉嫌销售违规的匿名信曝光后,在市场上迅速发酵。该举报信几乎同时发送给了证监会、证监局、华泰柏瑞股东方的相关领导,以及公司董事、监事、独立董事及数家媒体。

  华泰柏瑞基金管理有限公司(下称“华泰柏瑞”)几名“离职员工”于近日通过匿名信的方式举报称,公司现任总经理陈国杰涉嫌授意行贿,而昨晚华泰柏瑞发布声明予以反驳,称匿名信内容是对“本公司及有关人员进行诽谤和人身攻击”。

  深陷匿名信举报事件的华泰柏瑞基金公司(原友邦华泰基金)昨日(8月3日)已受到上海证监局现场调查。起源于一封以“华泰柏瑞几位离职员工”为名义的长达万言举报信,实则是出自公司某高管手笔的匿名信,将矛头直指华泰柏瑞总经理陈国杰,历数其操纵投研、商业贿赂等多项“罪名”,将公司推到风口浪尖。证监会有关负责人表示,未来有结果会向公众披露。

  8月3日下午,证监会即委派上海证监局到华泰柏瑞基金公司进行了现场调查。而该公司也于8月4日成立了应急工作小组,由董事长齐亮担任小组组长。中国银行总行相关稽查部门也前往山东威海进行了内部调查。

  举报称总经理涉嫌授意行贿

华泰柏瑞基金总经理陈国杰

  “万言书”或为某高管所作

  缘起

  根据自称是“离职员工”所撰写的匿名举报信,华泰柏瑞总经理陈国杰涉嫌违法违规,擅用公款,编制虚假的会议材料套取现金,贿赂中国银行山东威海一名支行副行长。

  一封发往监管层、媒体的举报信将华泰柏瑞基金公司拉入泥潭。这封举报信矛头直指华泰柏瑞现任总经理陈国杰,内容涉及其干涉基金经理操作、销售违法违规等内容。

  近日一封关于华泰柏瑞基金公司的匿名信在网上流传,文书以“华泰柏瑞几名离职员工”名义指称公司总经理陈国杰存在干预投研、扶植亲信、擅用公款进行商业贿赂等违规行为,并涉及多位公司高管、基金经理和员工。该文呼吁有关监管机构和股东进行调查。文辞尖锐,牵涉面广泛,令业界侧目。

  “大风起于青萍之末”。针对华泰柏瑞公司的这份匿名举报信称,华泰柏瑞基金涉嫌“擅用公款,编制虚假的会议材料套取现金”,据称是贿赂中行山东一名支行副行长,起因是该副行长“由于推荐客户购买了1000万元行业领先基金赎回后发现亏损200多万元,不断要求公司赔偿客户损失”。并称,华泰柏瑞基金编制了一整套《与威海中行客户交流会议》虚假材料,于2009年9月25日,秘密动用公款16.5万元,一次性划到当地某酒店银行账户,并通过酒店财务提取现金支付给了该副行长。

  该举报信称,华泰柏瑞基金在2010年5月17日起的量化先行基金发行期间,违反证监会今年3月15日开始实行的《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,在基金销售协议之外变相给中国银行支付销售奖励。

  昨日,华泰柏瑞基金公司董事长齐亮接受本报记者的独家专访时称,公司管理上不存在相关的违法违规的问题,监管层对此事的调查会给出一个公正的结果。

  文中斥责“陈国杰长期直接或间接干预基金经理投资操作,是该公司长期投资失败的根本原因。”并称原公司投资总监梁丰在其干预下无法实现工作思路。

  华泰柏瑞基金公司对本报称,“我公司一向注重合规管理,并未发生将16.5万元资金汇入购买行业领先基金的客户名下的情况。”

  举报信还称,华泰柏瑞量化先行基金2月即获批但错过了最佳发行时期。由于“担心达不到2亿元的新基金成立底限”,在总经理陈国杰的授意下,公司先后两次发送邮件给全体营销人员,内容为,“经公司领导批准,根据各区域中国银行对新基金的销售量,按照千分之五给予营销费用,其他渠道按照千分之三。对于销售户数达到200户以上的省份,给予每户20元的营销费用,用于宣传、推广、培训、会议等活动”。

  据了解,目前,上海证监局、上海金融办等多方机构已介入华泰柏瑞的现场调查。

  梁丰在今年5月已离开华泰柏瑞基金公司。他在接受《每日经济新闻》采访时表示,对于老东家以及匿名信内容真实性与否不愿多做评价。但他强调,“有一点可以肯定,投资决策过程是没有什么问题的。”而接近华泰柏瑞基金公司人士称,去年9月华泰柏瑞行业领先减仓踏空反弹行情,是公司在持有人压力下做出的集体决策,而非文中所指“陈国杰的强行指令”。

  本报获悉,该笔16.5万元的费用确实发生,但据中行有关人士称,并非举报信中所言为上述副行长个人获得。“该笔费用用于组织一次小型客户活动,主要是与客户沟通交流”。一位业内人士认为,举办客户维护活动在基金业较为常见,不过客户买基金应风险自担。

  “所谓的活动,实际上都是打发区域经理编制虚假材料,如法炮制,然后通过第三方提取现金直接给中国银行的客户经理。只要检查该公司的邮件系统和财务部报销记录即可核查。”信中称,“据统计,这一次这样的变相营销奖励费用总额达到200多万元
”。

  文/记者吴倩

  扑朔迷离的还有“商业贿赂渠道”事件。匿名信称,在陈国杰的直接授意下,公司以客户交流会名义挪用公款以贿赂某渠道负责人。同时,今年发行的新基金量化先行也存在违规变相销售奖励的情况。

  而华泰柏瑞基金公司董事长齐亮对本报直言,公司确实批准过一次威海的活动,由于特殊原因没有员工去现场,走的是“特批”程序,是由总裁例会集体决定的,但活动的申请和批准都有书面文件,流程完全合法合规的。

  另外,举报信还提及该公司内部投研体系管理混乱,考核机制不透明、不正规,公司整体发展缓慢等等诸多问题。

  举报信:总经理涉嫌授意行贿?

  “贿赂事件”涉及的一位公司离职员工向记者否认此事真实性。他表示,此事纯属“公对公”的客户培训活动,“这样的活动,公司每年在各地要办几百场,都是经过层层把关,各级分管领导审批过,不可能一个人说了算。”并称公司对开支方面的内控很严格。

  但是中行方面却告诉本报,近期媒体的相关报道已引起我行高度重视,我行已对事件中涉及的人员和有关业务展开调查。

  华泰柏瑞发布“严正声明”

  近日包括本报记者在内的数名记者收到一封署名为“华泰柏瑞几位离职员工”的举报信,内容直指总经理陈国杰,并涉及多位公司高管、基金经理和员工。

  但对于匿名信中提及“没有出席活动人员差旅报销单据和活动照片”等细节的疑问,该人士解释称,当时举办活动的目的是为安抚因为申购华泰柏瑞行业领先而亏损的客户。由于担心客户情绪激动,此活动是委托渠道举办,因而可能没有单据。

  匿名举报信中提及的第二个事件是,2010年5月17日开始的华泰柏瑞量化先行基金发行,违反了不能支付一次性报酬的规定,并称“经公司领导批准,根据各区域某银行IPO销售量,按照千分之五给予营销费用,其他渠道按照千分之三。对于销售户数达到200户以上的省份,给予每户20元的营销费用,用于宣传、推广、培训、会议等活动”。

  《第一财经日报》记者昨日就匿名信问题采访华泰柏瑞,该公司相关人士当时表示,公司高管以及市场部门相关人士正在召开紧急会议讨论此事,暂时不方便透露具体情况。

  该封举报信中所涉及的事件中最为严重的是销售中可能存在的违法违规行为。违规事件之一是涉嫌“违法违规,擅用公款,编制虚假的会议材料套取现金,贿赂某银行一名支行副行长。”二是华泰柏瑞在今年5月17日起的量化先行基金发行期间,违反相关监管,在基金销售协议之外变相给该银行支付销售奖励。

  证监局:尚无定论有结果将公布

  齐亮亦对此事件进行了澄清说明,所谓千分之五或千分之三的说法是不了解公司情况的主观臆断,是完全错误的。齐亮称,公司近期引进了“费效比”的管理办法,按照基金最终发行规模的比例后续费用,所谓的千分之五和千分之三只是内部费用管理的计算标准,这笔费用可能用在后续的客户和渠道维护、投资者教育等活动中,但量化先行发行后,后续的费用仅使用了约3万元。

  几个小时之后,华泰柏瑞向记者发来一份“严正声明”,声明中称,有以“华泰柏瑞几位离职员工”为名的不明身份人员,发布、散播匿名“举报信”诋毁公司、公司高管名誉的言论,
“举报信”所载公司、公司基金、公司股东和高管等内容与事实严重不符,以主观臆测的方式对公司及有关人员进行诽谤和人身攻击。声明还称,不明身份人员捏造的上述“举报信”已严重侵犯本公司及有关人员的名誉权,公司已委托律师介入此事,必要时将采取法律手段追究造谣生事者的民事及刑事责任。

  据了解,该封邮件不仅发往了媒体,还发往了监管部门、董事、股东,并坚决要求监管机构、股东单位对公司进行兜底的调查。

  据记者了解,沸沸扬扬的匿名信事件出自华泰柏瑞公司某高管手笔,而并非“几名离职员工”。至于其动因,消息人士称是因公司此前对其职务有所调整。“此人在公司已呆不久了。”该人士称。

  另外一个细节是举报信称,“这一次这样的变相营销奖励费用总额达到200多万元”。有消息却称,华泰柏瑞量化先行基金发行时的费用只有300余万元。

  另外,根据上述相关人士的描述,公司目前的运营情况一切正常,并未受到举报信事件影响。对于公司股东是否知晓该事件,该人士没有正面回答,只是表示,会在第一时间向股东方作出相关的汇报。

  董事长回应:相信清者自清

  相对于这些“违规事件”的爆料,匿名信更多的篇幅更充斥着对陈国杰本人的攻击,字里行间毫不讳言对陈国杰的愤恨和斥责。

  来自内部的举报信?

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  “对这种极端卑劣的行径,我代表公司董事会及我本人表示严正的谴责。”昨日,华泰柏瑞基金公司董事长齐亮在接受本报记者独家专访时指出,公司一直是合法合规经营,公司管理不存在相关的违法违规的问题。

  知情人士透露,陈国杰在华泰柏瑞实际上权力有限,并非向文中所描述的只手遮天、横行霸道。“在华泰柏瑞,外方股东是说了不算的”,该公司工作过的人士称。加之AIG旗下资产管理业务中部分资产,包括友邦华泰49%股权在今年已并入柏瑞投资有限责任公司。作为来自其外方股东AIG的陈国杰“并没有多少实权”。

  齐亮告诉本报,该公司在媒体报道第二天便启动了应急机制,第一时间向所有的客户发了说明函,对大客户及机构客户作了专人专项的沟通和说明,对渠道也作了特别的服务说明。作为董事长的他给全体员工发了邮件进行安抚。

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  齐亮表示,不明身份人员捏造的上述“举报信”,将其个人私利置于投资人利益、公司利益之上,这是最不能容忍的事情。公司已委托律师介入此事,必要时将采取法律手段追究造谣生事者的民事及刑事责任,以维护本公司及投资者的合法权益。

  而信中提及的多位离职员工都撇清与此事有关,并纷纷表示对此做法的不认可。梁丰表示,“所有的矛头都指向某个人,这也是不公平的,有些情绪化。”而某离职员工更表示了自己被卷进此事的强烈愤慨,称这是某人别有用心所为,为攻击陈国杰把自己拉出来“垫背”。

  对于外资股东出身的总经理陈国杰,董事长齐亮的评价是:他是称职的、尽责的总经理,并坚称公司内部股东之间没有矛盾。

  齐亮表示,该邮件确实给华泰柏瑞的商誉造成很大的负面影响,但华泰柏瑞相信清者自清。

  不过,因为高管“爆料”,更为此事披上一层暧昧的外衣——虽然其文中不乏情绪化的发泄,但作为核心管理层,其知晓的内幕岂非普通员工所及。

  不过,齐亮介绍,从去年以来华泰柏瑞确实在酝酿内部管理体系的改革,最近几个月开始实施,改革的初衷是完善管理、强化合规,细化核心考核指标,主要涉及销售及投研两条线,在销售领域强调加强预算管理等,投研体系重点在于实现投资和研究的有机联动。

  事件进展:

  据悉,上海证监局昨日下午已前往华泰柏瑞基金公司进行调查,证监会有关负责人表示,目前尚未有定论,未来调查若有结果将向公众披露。

  内部改革中引发的利益调整部分程度引发公司内部矛盾的爆发,在出现匿名举报信事件的第二天,网上还出现了部分针对华泰柏瑞基金公司在职高管的另一举报文字,内容言语尖锐。“在改革的过程中,矛盾点在于利益调整,总有一些人的个性比较极端化,出现重大利益冲突的时候不理智,不惜突破道德和法律底线,这是不正常的。”齐亮称。

  多家机构介入调查

  记者手记

  知情人士透露,华泰柏瑞内部一些员工对职位的调整或待遇问题个人意见较大,匿名举报人不排除为公司内部在职人员的可能。

  据了解,目前,上海证监局已前往华泰柏瑞基金公司进行调查,证监会有关负责人表示,目前尚未有定论,未来调查若有结果将向公众披露。

  诚然,有人的地方就有争斗,从“匿名信”事件看,这一场内部斗争已然发展成外部矛盾,并对华泰柏瑞基金公司品牌造成恶劣影响。且不论此次事件究竟是公司乱局曝光还是情绪化的夸大,抑或是子虚乌有的诽谤,无疑反映出公司内耗严重的事实,而公司高管在为个人利益争斗时,投资人利益谁又来捍卫?

  华泰柏瑞基金公司已委托律师及相关公安部门介入此事,正在调查匿名信的源头。

  据悉,目前上海证监局的检查情况良好,除上海证监局外,公司也已要求上海金融办,其他有关政府部门如公安机关介入核实具体的情况。

 

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  来源:经济观察网

  举报信中所涉事宜还待相关部门核实,但已有不少持有人对此事表示了强烈的关注。

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  综合记者从公司客服人员处获取的信息显示,多数客户希望此事件不要影响到基金的运作。有客户表示,希望公司进行澄清,不要影响基金运作。更多客户表示希望公司把基金业绩做好。

  对于持有人对此事的反应,齐亮表示,公司也会关注各方的反应,保持与投资人、各方合作伙伴的密切联系。

 

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