违反增持承诺监管震怒,清仓方被责令一年买3亿元股票

新浪财经讯
12月9日,江苏证监局披露对瞿建华、姚丽琴采取责令改正监管措施的决定。

原标题:违反增持承诺监管震怒
清仓方被责令一年买3亿元股票违反增持承诺监管震怒
清仓方被责令一年买3亿元股票财联社(南京,记者
王俊仙)讯,说好了默默二级市场买股票,哪曾想,对方不仅未兑现承诺,还把买过的给清仓了。12月11日,江苏证监局公告称,其决定对瞿建华、姚丽琴和江阴华能采取责令改正监管措施,并责令后三者重新买入德威新材股票。事情缘起两年前的一桩买卖。2017年8月,瞿建华、姚丽琴夫妻二人及其下属公司江阴华能(以下统称“瞿建华等”),与德威新材签署协议,把旗下和时利公司60%股权卖给后者,现金对价4.8亿。当时瞿建华等做出两个承诺,一是和时利业绩承诺,2017年-2019年,累计实现扣非后归母净利润不低于2.23亿元;二是增持承诺,他们将在收到股权转让款后12个月内,花费至少3亿元买入德威新材股票,锁定期3年。为何不直接发行股票购买和时利,而是分两步走,先现金购买,再要求对方二级市场买股票?德威新材曾有高管在接受媒体时表示:“对于上市公司来说,这可以尽早实现并表增厚业绩,同时还可以回避监管审批避免不确定性。”不曾想,这样的安排却埋下了“雷”,二级市场购买承诺迟迟无法完成。按照协议约定,瞿建华等应于2018年12月19
日前完成购买,此后德威新材为其延后6个月,至今年5月19日。到期后,他们还是没有完成购买,而且还发函上市公司,表示不再购买。德威新材先是董事会全票审议通过“同意瞿建华等不需从二级市场购买”的议案,并提交股东大会审议。后在深交所关注函压力下“改口”,不再将该议案提交股东大会审议。德威新材表示,为保障交易标的业绩承诺补偿的有效执行,经与瞿建华等协商沟通,在经双方认可的银行设立共管账户,以瞿建华等自有资金5000万元作为业绩承诺保证金。而德威新材的“反制”措施为两个:首先,瞿建华等以5000万元自有资金作为业绩承诺保证金;其次,暂时“扣押”江阴华能和姚丽琴股权转让款890.54万元(指收购和时利剩余40%股权中,预计支付给江阴华能和姚玉琴的转让款),直至江阴华能、姚丽琴购买890.54万元德威新材股票。业内人士分析认为:“业绩承诺和增持承诺是两码事,不能够混为一谈。针对增持承诺,扣押区区不到一千万的转让款,杯水车薪,和实际要增持的3亿元差远了。德威新材应该再采取一些更强有力的措施,制止对方违约行为,保护中小投资者利益。”相较于“宽容”的德威新材,瞿建华等早已将此前买入的股票悉数清空。根据德威新材公告,截至去年12月18日,瞿建华等合计购买德威新材2951.12万股左右,耗资1.69亿元。此后又陆续买入,最终合计1.8亿元持有德威新材3000余万股。但根据证监局的通报,截至5月9日,瞿建华等已经将上述股票全部卖出。为此,江苏证监局决定对瞿建华等,采取责令改正监管措施,并将有关违反承诺的行为记入诚信档案,同时,责令瞿建华等在收到决定书12个月内,履行原承诺。除了“烦恼”瞿建华等增持外,德威新材更焦急陕西国资入主进度。今年5月25日,德威集团与陕西国资委下属企业签署协议,转让完成后,后者持有德威新材比例不低于25%,上市公司实控人变更为陕西国资委。然而此后未有进展公告。

原标题:违反增持承诺监管震怒,清仓方被责令一年买3亿元股票
来源:财联社王俊仙|财联社说好了默默二级市场买股票,哪曾想,对方不仅未兑现承诺,还把买过的给清仓了。12月11日,江苏证监局公告称,其决定对瞿建华、姚丽琴和江阴华能采取责令改正监管措施,并责令后三者重新买入德威新材股票。事情缘起两年前的一桩买卖。2017年8月,瞿建华、姚丽琴夫妻二人及其下属公司江阴华能(以下统称“瞿建华等”),与德威新材签署协议,把旗下和时利公司60%股权卖给后者,现金对价4.8亿。当时瞿建华等做出两个承诺,一是和时利业绩承诺,2017年-2019年,累计实现扣非后归母净利润不低于2.23亿元;二是增持承诺,他们将在收到股权转让款后12个月内,花费至少3亿元买入德威新材股票,锁定期3年。为何不直接发行股票购买和时利,而是分两步走,先现金购买,再要求对方二级市场买股票?德威新材曾有高管在接受媒体时表示:“对于上市公司来说,这可以尽早实现并表增厚业绩,同时还可以回避监管审批避免不确定性。”不曾想,这样的安排却埋下了“雷”,二级市场购买承诺迟迟无法完成。按照协议约定,瞿建华等应于2018年12月19
日前完成购买,此后德威新材为其延后6个月,至今年5月19日。到期后,他们还是没有完成购买,而且还发函上市公司,表示不再购买。德威新材先是董事会全票审议通过“同意瞿建华等不需从二级市场购买”的议案,并提交股东大会审议。后在深交所关注函压力下“改口”,不再将该议案提交股东大会审议。德威新材表示,为保障交易标的业绩承诺补偿的有效执行,经与瞿建华等协商沟通,在经双方认可的银行设立共管账户,以瞿建华等自有资金5000万元作为业绩承诺保证金。而德威新材的“反制”措施为两个:首先,瞿建华等以5000万元自有资金作为业绩承诺保证金;其次,暂时“扣押”江阴华能和姚丽琴股权转让款890.54万元(指收购和时利剩余40%股权中,预计支付给江阴华能和姚玉琴的转让款),直至江阴华能、姚丽琴购买890.54万元德威新材股票。业内人士分析认为:“业绩承诺和增持承诺是两码事,不能够混为一谈。针对增持承诺,扣押区区不到一千万的转让款,杯水车薪,和实际要增持的3亿元差远了。德威新材应该再采取一些更强有力的措施,制止对方违约行为,保护中小投资者利益。”相较于“宽容”的德威新材,瞿建华等早已将此前买入的股票悉数清空。根据德威新材公告,截至去年12月18日,瞿建华等合计购买德威新材2951.12万股左右,耗资1.69亿元。此后又陆续买入,最终合计1.8亿元持有德威新材3000余万股。但根据证监局的通报,截至5月9日,瞿建华等已经将上述股票全部卖出。为此,江苏证监局决定对瞿建华等,采取责令改正监管措施,并将有关违反承诺的行为记入诚信档案,同时,责令瞿建华等在收到决定书12个月内,履行原承诺。除了“烦恼”瞿建华等增持外,德威新材更焦急陕西国资入主进度。今年5月25日,德威集团与陕西国资委下属企业签署协议,转让完成后,后者持有德威新材比例不低于25%,上市公司实控人变更为陕西国资委。然而此后未有进展公告。

中国网财经12月11日讯
证监会江苏监管局近日发布了关于对瞿建华、姚丽琴采取责令改正监管措施的决定。

2017年8月,瞿建华、姚丽琴与江苏德威新材料股份有限公司签订《支付现金购买资产协议书》,并承诺在江阴华能企业管理有限公司收到德威新材支付的100%股权转让款后12个月内,出资不低于30,000万元购买德威新材公司股票,并在购买完成后20个工作日内,将所购买股票到中国登记结算公司深圳分公司进行锁定,锁定期限为3年。江阴华能于2017年12月19日收到最后一笔股权转让款,瞿建华、姚丽琴须于2018年12月19日前完成购买事项。后经股东大会审议通过,原购买期限延长至2019年5月19日。

据天眼查显示,瞿建华为江阴华能企业管理有限公司执行董事、总经理,姚丽琴为江阴华能监事。

自2018年1月起,瞿建华、姚丽琴陆续从二级市场购买3000余万股,购买成本约1.8亿元,截至2019年5月9日,其将上述股票全部卖出。截至2019年5月19日,瞿建华、姚丽琴未完成承诺。

经查,瞿建华、姚丽琴存在以下问题:

根据中国证监会《上市公司监管指引第4号–上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺与履行》第六条规定,决定对瞿建华、姚丽琴采取责令改正监管措施,并将有关违反承诺的行为记入证券期货市场诚信档案。责令其在收到本决定书之日起12个月内履行原承诺。

2017年8月,瞿建华、姚丽琴与江苏德威新材(行情300325,诊股)料股份有限公司签订《支付现金购买资产协议书》,并承诺在江阴华能收到德威新材支付的100%股权转让款后12个月内,出资不低于30,000万元购买德威新材公司股票,并在购买完成后20个工作日内,将所购买股票到中国登记结算公司深圳分公司进行锁定,锁定期限为3年。江阴华能于2017年12月19日收到最后一笔股权转让款,瞿建华、姚丽琴须于2018年12月19日前完成购买事项。后经股东大会审议通过,原购买期限延长至2019年5月19日。

责任编辑:公司观察

自2018年1月起,瞿建华、姚丽琴陆续从二级市场购买3000余万股,购买成本约1.8亿元,截至2019年5月9日,瞿建华、姚丽琴将上述股票全部卖出。截至2019年5月19日,瞿建华、姚丽琴未完成承诺。根据中国证监会《上市公司监管指引第4号–上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺与履行》第六条规定,江苏监管局决定对瞿建华、姚丽琴采取责令改正监管措施,并将有关违反承诺的行为记入证券期货市场诚信档案。

《上市公司监管指引第4号–上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺与履行》第六条:除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺相关方自身无法控制的客观原因外,超期未履行承诺或违反承诺的,我会依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案,并对承诺相关方采取监管谈话、责令公开说明、责令改正、出具警示函、将承诺相关方主要决策者认定为不适当担任上市公司董事、监事、高管人选等监管措施。

威尼斯app,以下为原文:

关于对瞿建华、姚丽琴采取责令改正监管措施的决定

瞿建华、姚丽琴:

2017年8月,你们与江苏德威新材料股份有限公司签订《支付现金购买资产协议书》,并承诺在江阴华能企业管理有限公司收到德威新材支付的100%股权转让款后12个月内,出资不低于30,000万元购买德威新材公司股票,并在购买完成后20个工作日内,将所购买股票到中国登记结算公司深圳分公司进行锁定,锁定期限为3年。江阴华能于2017年12月19日收到最后一笔股权转让款,你们须于2018年12月19日前完成购买事项。后经股东大会审议通过,原购买期限延长至2019年5月19日。

自2018年1月起,你们陆续从二级市场购买3000余万股,购买成本约1.8亿元,截至2019年5月9日,你们将上述股票全部卖出。截至2019年5月19日,你们未完成承诺。根据中国证监会《上市公司监管指引第4号–上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺与履行》第六条规定,我局决定对你们采取责令改正监管措施,并将有关违反承诺的行为记入证券期货市场诚信档案。现责令你们在收到本决定书之日起12个月内履行原承诺。我局将跟踪检查你们的完成情况,若限期不整改,我局将根据《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》规定进行处理。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2019年12月9日

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